上海证监局通报典型违法违规案例 单个案件涉案金额达4.8亿元
2020-12-08 13:35中新网浏览：次
近日，上海证监局通报了近期监管执法中处理的4类典型违法违规案例。今年以来，上海证监局集中力量查办涉及恶性财务造假、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件，共审理办结行政处罚案件14件，对34名责任人员作出处罚决定，罚没款总额1071万元。
此次通报的4类案例包括上市公司违规信息披露案，内幕交易案，证券公司内部控制不完善、经营管理混乱案，证券投资咨询公司涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者等违法违规行为。单个案件涉案金额高达4.8亿元，涉案人数最多达13人。涉案对象包括上市公司、证券公司、证券投资咨询公司等多类主体及相关责任人员，涉案行为涵盖信息披露、证券交易、投资咨询等多类业务环节，主体类型多、业务涉及广、覆盖范围大。部分案件还引发了大量的投诉举报，对投资者特别是广大中小投资者的权益造成了严重损害，对社会相关方产生了广泛的不良影响。
其中一则典型案例显示，甲公司是某上市公司控股股东，2017年4月24日，甲公司与乙公司达成初步合作意向，拟由乙公司增资入股甲公司(以下简称增资扩股事项)。若增资扩股事项完成，将直接导致上市公司的实际控制人变更。4月24日至5月12日期间，增资扩股事项有关工作持续推进。5月16日，上市公司发布重大事项停牌公告。前述增资扩股事项依法构成内幕信息，胡某(上市公司独立董事)参与4月24日甲公司与乙公司之间的会议，于当日知悉内幕信息。内幕信息公开前，胡某向艾某1、李某宏、俎某芬泄露内幕信息，该三人分别进行了内幕交易；艾某2、李某晖、肖某梅与艾某1接触后、方某与李某宏接触后，分别进行了内幕交易；钟某江与胡某联络后，与妻子赵某敏共同内幕交易。另外，李某凤在内幕信息公开前，因工作关系前往甲公司办公场所，从甲公司员工桌上看到增资扩股事项有关文件，非法获取内幕信息，李某凤向张某、张某菊泄露内幕信息，该二人分别进行了内幕交易。上海证监局对胡某等13人分别作出了警告、没收违法所得、罚款等行政处罚决定。
作为金融市场的重要组成部分，证券期货市场涉及巨量社会投资资产，受到社会和投资者的高度关注。上海证监局表示，对此类证券期货违法行为要始终保持高压态势，切实维护投资者合法权益。下一步上海证监局将在证监会统一领导下，继续贯彻对各类违法违规行为“零容忍”的要求，依法打击各类证券违法犯罪活动，维护上海资本市场生态坏境，全力支持上海国际金融中心建设迈向新征程。（责任编辑：刘晓方）
此次通报的4类案例包括上市公司违规信息披露案，内幕交易案，证券公司内部控制不完善、经营管理混乱案，证券投资咨询公司涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者等违法违规行为。单个案件涉案金额高达4.8亿元，涉案人数最多达13人。涉案对象包括上市公司、证券公司、证券投资咨询公司等多类主体及相关责任人员，涉案行为涵盖信息披露、证券交易、投资咨询等多类业务环节，主体类型多、业务涉及广、覆盖范围大。部分案件还引发了大量的投诉举报，对投资者特别是广大中小投资者的权益造成了严重损害，对社会相关方产生了广泛的不良影响。
其中一则典型案例显示，甲公司是某上市公司控股股东，2017年4月24日，甲公司与乙公司达成初步合作意向，拟由乙公司增资入股甲公司(以下简称增资扩股事项)。若增资扩股事项完成，将直接导致上市公司的实际控制人变更。4月24日至5月12日期间，增资扩股事项有关工作持续推进。5月16日，上市公司发布重大事项停牌公告。前述增资扩股事项依法构成内幕信息，胡某(上市公司独立董事)参与4月24日甲公司与乙公司之间的会议，于当日知悉内幕信息。内幕信息公开前，胡某向艾某1、李某宏、俎某芬泄露内幕信息，该三人分别进行了内幕交易；艾某2、李某晖、肖某梅与艾某1接触后、方某与李某宏接触后，分别进行了内幕交易；钟某江与胡某联络后，与妻子赵某敏共同内幕交易。另外，李某凤在内幕信息公开前，因工作关系前往甲公司办公场所，从甲公司员工桌上看到增资扩股事项有关文件，非法获取内幕信息，李某凤向张某、张某菊泄露内幕信息，该二人分别进行了内幕交易。上海证监局对胡某等13人分别作出了警告、没收违法所得、罚款等行政处罚决定。
作为金融市场的重要组成部分，证券期货市场涉及巨量社会投资资产，受到社会和投资者的高度关注。上海证监局表示，对此类证券期货违法行为要始终保持高压态势，切实维护投资者合法权益。下一步上海证监局将在证监会统一领导下，继续贯彻对各类违法违规行为“零容忍”的要求，依法打击各类证券违法犯罪活动，维护上海资本市场生态坏境，全力支持上海国际金融中心建设迈向新征程。（责任编辑：刘晓方）
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