增强市场主体第一责任人意识 构建社会共治格局 ——促进企业自

　　国家工商总局企业监督管理局局长 马夫：

　　我认为，市场秩序归结到底就是两条：一条是商品或服务的提供者是否依“国标”“行标”或“企标”，向市场提供合格的产品和服务；一条是商品或服务的提供者依法从事经营活动。做到这两点，我们就有了正常的市场秩序。因此，从本质上说，维护市场秩序的第一责任人是企业。企业社会责任的核心就是依“标”提供商品或服务和依法从事生产经营活动。

　　优秀企业可起到引领社会风气的作用。企业自律不仅仅源于政府强制，更重要的是源于企业的自觉。要把企业自律情况让社会更多地了解，从而引导更多的企业加强自律，这是政府引导企业自律的重要抓手。

　　商事制度改革以来，按照国务院的部署和要求，工商总局在推动企业自律方面做了一定的工作。我们希望社会第三方机构在引导企业自律方面多做工作。希望优秀的企业率先响应，积极参与，在企业自律方面作出示范。

　　国家工商总局法规司副司长 刘永娥：

　　法律既是企业生产经营活动的行为规范，也是企业保护自身权益的护身符。企业如何做到自律?第一，恪守诚实信用的原则。诚实信用是市场经济的道德准则，也是法治社会的基本原则。市场主体在市场活动中应该讲信用，恪守承诺，在追求利益的同时不损害社会利益和他人利益。

　　第二，依法承担社会责任。在市场竞争日益激烈的今天，企业应承担一定的社会责任。这对企业制定长远规划、实施营销战略等大有好处，是企业发展的必然选择。

　　第三，建立内部的自律机制。随着政府实施简政放权，企业在经营活动中要加强自我经营、自我管理、自我约束，提高管理水平，提高产品和服务质量，为社会创造更多财富，提供更多优质产品。

　　第四，依法公示相关信息。《企业信息公示暂行条例》规定了企业有公示义务。企业应按时报送年报，让交易相对人和公众了解相关情况，提高信息透明度。

　　第五，培养从业人员良好的职业道德。企业是由员工组成的，企业的各项规定、对外活动，必须依靠员工在工作中落实，员工职业道德直接影响企业自律水平的提高。

　　第六，政府部门依法加强监管。政府部门应依法对企业的经营行为进行监管，促进企业守法经营，维护社会的公共利益。企业要积极主动配合政府部门监管，增强自律意识。

　　国家工商总局企业注册局副局长 陈叔弘：

　　企业自律是经济社会生活中非常重要的事情。参加会议的专家、学者都是这一领域的权威，企业代表也都是行业的标兵、典范，大家一起讨论企业自律非常具有代表性。

　　促进企业自律是政府推进商事制度改革和“放管服”改革的必然要求。企业自律体系是社会信用体系建设的重要组成部分，需要一批企业高举自律的旗帜，更好地发挥社会主义市场经济的主体责任。

　　关于自律，除了企业要自觉遵守法律法规外，还要着力解决法律规范和社会公众认知问题，包括道德，包括企业的自身行为、社会行为。#p#分页标题#e#

　　关于企业自律评估指标体系，提些建议供参考。首先要科学规范，有可操作性。其次，要着力构建自律体系。再其次，逐步完善评估指标体系，鼓励一些企业站出来，树立典范，作出表率，起到引领风气的作用。最后，要尽快形成成果，加大宣传力度，促进经济社会健康发展。

　　国家工商总局市场规范管理司合同处处长李东卫：

　　我在合同工作中有一些体会，尤其是企业信用建设方面有两个例子，和大家分享。

　　星巴克在端午节推出商品预订活动，我按照要求提交预订申请。但当我去预订地点取货时，店家表示我订的货没有了，只能改天再来。事后我仔细研究了合同，合同中对消费者提出明确要求，但是对商家违约如何处理只字未提。

　　我国现在推出手机实名制。我代80多岁的老母亲去营业厅办理业务时，营业员表示只有套餐，按打电话时长收费的项目取消了。于是我存入100元，办理了每月28元的套餐。过了几个月，我母亲说没打电话却欠费了。我到营业厅说明情况，营业员说当初不办套餐是可以更改的，办了套餐就不能改了。

　　这两件事情说明，促进企业自律、推进信用建设是非常必要的，并不是有监管就会有自律，而是企业自身要树立自律意识。市场经济是契约经济，契约就是合同。企业如果不制定诚实信用公平的合同，不认真履行合同，规范的市场秩序无从谈起。

　　国家工商总局反垄断与反不正当竞争执法局直销监管处调研员周国红：

　　强化企业自律，积极推进直销企业社会责任建设是近年来直销监管工作的重要内容之一。在工商和市场监管部门大力推动下，各直销企业积极行动，不断加强内部制约机制建设，对规范企业的经营行为、增强企业的市场竞争力起到了助益与提升作用。同时，这项工作的开展也提升了行业的正面形象。

　　各省级工商和市场监管部门自2009年开始探索推进直销企业自律工作，至2012年，共计14个省级工商、市场监管部门先后与本省直销企业签订履行社会责任承诺书。

　　在各省级工商、市场监管部门工作基础上，国家工商总局直销监管部门于2012年召开会议，组织部分直销企业就强化自律、履行社会责任进行交流，并对如何推动直销企业履行社会责任提出要求。同年，总局与31家直销企业签订了履行社会责任承诺书。2013年，总局印发了《直销企业履行社会责任指引》，从法律、经济、道德3个层面对直销企业履行社会责任提出具体要求，为工商和市场监管部门指导直销企业强化自律、履行社会责任提供了依据。2014年，总局结合直销市场专项检查，在全国范围开展了为期3个月的直销企业履行社会责任督导检查工作。2016年，总局组织召开中国直销行业规范发展国际交流研讨会，59家直销企业现场签署了直销企业自律承诺宣言。

　　中国工商报社社长 张霞：

　　全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化，其中首要的任务就是转变政府职能，处理好政府和市场的关系。从工商和市场监管的角度讲，就是要建立一种新的市场监管和服务模式，实现企业自治、行业自律、社会监督、政府监管的社会共治格局。一方面，要创新监管理念、监管方式、监管手段；另一方面，要强化企业的主体责任。#p#分页标题#e#

　　企业自律是基础性的工作，也是终极性的工作。政府监管的目的不是处罚，而是促使企业诚信守法，促进企业自律。企业自律了，社会运行的成本包括政府监管的成本会大大降低。

　　从实践看，推动企业自律首先要有标准，要制定一个评估指标体系。评估指标体系就像一个工具，为推动企业自律提供一个载体，有助于增强企业自律意识，提高企业自律能力。通过不断地自我评估，企业可以把外部要求变为自身行为，通过评估结果自主公示，可以形成一种承诺、监督的氛围，促使企业自律。希望通过完善评估指标体系并加以推广，逐渐提高我国企业自律水平，形成共治合力，不断提升我国市场和经济的整体信用水平。

　　国家工商总局中国市场监督管理学会副秘书长 吴海峰：

　　要重视公司内部治理。加强企业自治，是商事制度改革中重要的制度设计，是构建多元共治市场监管格局的必然要求。要引导和促进企业树立章程意识，完善内部管理和监督约束机制。

　　企业是社会的器官，企业的经营行为会对社会产生很大的影响，要肩负起商业环境提供者的社会责任，加强内部管控，推动市场环境不断改善。在市场经济层面，企业要促进社会诚信体系建设，以信用创造财富，保障交易安全，提高资源配置效率，维护消费者权益；在信用经济方面，企业要恪守诚信，履行信息公示义务，降低企业和消费者之间的信息不对称，把企业对用户的单方面承诺转变为全透明的流程体验。

　　要培育和发扬企业家精神。企业家作为管理者，应担负起相应的社会责任。企业家精神有三个关键词，创新、诚信、责任，即要求企业家守法合规，将用户、社会、企业价值融为一体，从满足用户和社会需求的角度实现企业的自身价值，树立负责任的企业形象，构建新型政商关系。只有这样，才能持续提升企业的社会价值，创造更多的经济价值。

　　要注重政府的激励性监管。我国传统的监管方式更加侧重于单向强制力的作用，执法成本高，效率低，社会福利损失大。政府要转变监管理念和方式，树立激励性监管思路，将激励引入监管问题分析中，将市场监管当作最优机制设计问题，分析双方的行为和最优权衡，实现社会资源优化配置和公共福利最大化。政府应根据企业经营特点提升指导水平，制定科学体系，完善制度建设，借鉴发达国家的经验，重点针对信息不对称的问题，结合产业特点综合运用，完善监管措施。

　　国家工商总局市场经济监督管理研究中心副主任 谢冬伟：

　　如同人民是国家的主人，企业作为市场主体，是国家经济生活的主人。发挥好企业的主体责任是社会主义市场经济良好运行的基础。企业承担主体责任，有助于营造稳定、公平、可预期的营商环境，推动经济社会健康发展。

　　十八届三中全会指出，全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。建设企业自律体系是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要内容。

　　可以说，推动企业自律是市场秩序建设的治本之策。如果每家企业提供的商品或服务都符合国家的标准和相关要求，每家企业都做好自律工作，那将非常有助于市场秩序的规范。

　　关于评估指标体系，我有两点意见。第一，企业在经济生活中是否有纠纷、是不是涉诉，和是否遵守法律法规没有必然联系，相反应该将违法行为或不良行为纳入评估指标体系。#p#分页标题#e#

　　第二，企业自律主要是指企业自觉遵守法律法规，这和企业承担社会责任不是一回事。

　　江西省工商局副局长 沈庆中：

　　习近平总书记多次强调中华传统文化的历史影响和重要意义，赋予其新的时代内涵。强调企业自律，恰好契合习近平总书记的要求。中华民族传统文化讲究修身、齐家、治国、平天下。法律上把一个单位看作一个法律上的人，所以企业也要修身，而且远比自然人修身更重要。企业从事生产经营活动，以盈利为目的，给社会提供产品、提供服务，一举一动必然关系到公众利益，所以企业自律是一个不可替代的重要环节，关系到每个消费者的幸福，关系到国家的发展，关系到我国社会主义市场经济体制能不能很好地建立，也关系到物质文明和精神文明建设等。

　　什么叫自律?我认为，企业自律就是企业的自我约束，自觉地遵守法律与社会公共道德。同时，自律和他律必须结合，不能割裂，通过他律可以强化自律，使自律起到褒奖作用。促使企业自律，首先要建立一个机制，企业自律即给予鼓励，企业失信则要予以惩罚。同时，信用监管措施必须跟上，实现一处违规，处处受限。

　　怎样使自律落地?我认为，必须要建立一个评估指标体系，使企业知晓如何自律，对自律的认识从模糊变得清晰，从被动到自觉，从个别企业自律到大部分企业自律。总而言之，建立评估指标体系就是要让这种自律既有原则性，又有操作性，做到有限要求和无限要求的结合。

　　中央党校政法部经济法室主任、教授 王伟：

　　促进企业自律，当务之急是要建立企业自治、行业自律、社会监督和政府监管的四位一体机制。政府要还权于市场、还权于企业，企业要积极履行社会责任。要处理好辩证的关系，处理好硬法和软法的关系。硬法是非常重要的，包括国家的法律法规；软法指社会规范，包括公司章程、行业协会的自律公约等。

　　任何一个社会都需要一定的社会控制体系，这个体系不仅有约束，还有激励。一是企业自律；二是第二方控制，来自合同相对方的控制；三是第三方控制，包括来自政府、社会组织的控制。从社会控制体系可以看到，最基础的是企业自律。

　　企业自律核心是什么?我认为企业自律仅靠道德自觉是不够的，必须有相应的法律或者制度作为支撑。但是这个制度一定要强调一个核心——责任，责任是自律的基础。

　　对于评估指标体系，我觉得缺乏一条主线，建议从责任的角度出发来设定。根据公司基本特点，从内外层面设立指标体系。在指标体系设置方面，可以从以下三个层面考虑：完整的制度体系、内控体系、责任。

　　国家行政学院公共管理教研部人力资源教研室主任 宋世明：

　　我国在协同共治上还处于萌芽状态。创新事中事后监管要有一个总体战略布局，概括为一句话：抓两头，带中间。一头是企业，一头是政府监管部门；中间指监管方式。通过监管方式，建立以信用为核心的监管体制机制，他律才能发挥作用。

　　企业自律就是企业要承担主体责任。企业的主体责任有六种。第一种，企业合规经营的责任。第二种，约定责任。企业要签署协议，必须有约定责任。第三种，社会责任。社会责任是指企业按照法律法规规定和监管部门要求履行责任。第四种，对消费者的责任，例如先行赔付。第五种，参与者的责任，这主要针对平台来讲。从理论上讲，所有平台企业既是政府监管的对象，又是政府监管的合作伙伴。第六种，自我公示的责任，即自我负责。企业要在履行上述6种责任的基础上加强自律。#p#分页标题#e#

　　中国互联网协会副秘书长 石现升：

　　无论什么公司，做到自律难度都非常大。因为企业天然的属性和政府的监管本身是博弈的过程，在这一过程中，实现企业自律是非常困难的。

　　市场竞争会使企业自律的效果打折扣。市场过度竞争的时候，企业面临生存的困难，很难想到自律；如果市场竞争不足，企业会忽略服务，仍然不会想到自律。

　　从行政监管、社会监督到企业自律，我认为，行政监管是效果最强的，其次是社会监督，最后才是企业自律。我国当前的法治建设非常完备，但现实是企业意识不强，对法律、对社会责任缺乏敬畏感。因此，需要政府部门引导企业增强自律意识。

　　我建议自律要和监管紧密结合。比如建立黑白名单制度，结合国家的信用体系建设，做到守法奖励，失信惩戒。同时，在自律过程中，要让企业特别是知名企业主动向社会作出承诺，接受社会监督。第三方要向社会公布监督评价结果。

　　此外，企业自律和行业组织自律要有机结合，有的时候政府在监管上法律依据不充分，或者法律逻辑不严密，这个时候就需要行业组织配合，促使企业自律。

　　全国政协委员、政协提案委员会委员、北京理工大学人文与社会科学学院院长 李健：

　　政府放权是主旋律，放权以后企业是不是能够真正按法律法规经营，全国人民都在关注。

　　设计企业自律评估指标体系，要厘清自律的基本内涵。这些内容可以分为三个层次：法律自律，所有的法律应该遵守；伦理道德自律，有很多法律没有规定，但是伦理形成了社会主流意识，也应该遵守；社会期望或者自我约束，法律没有规定，伦理暂时还没有形成主流规范，但社会期望或行业协会对企业有要求。

　　企业自律评估指标体系在设计时应尽量考虑客观数据，指标可以进一步简化，关于自律行为具体的内容或效果，可以从设计方面着手。自律行为可以作为一条主线。比如作为企业，对合理雇用员工要自律，在维护环境方面要自律，积极承担社会责任。

　　江苏省工商局企业信用管理局局长 高翔：

　　企业自律课题的研究有创新性，而且非常必要。

　　企业自律表现在三个方面。第一，企业应该自觉履行法定义务。第二，企业必须自觉守法经营。第三，企业必须诚实守信，不能欺骗消费者、公众，不能坑蒙拐骗。

　　目前的企业自律评估指标体系有创新性，内容丰富，考虑周全，我有两点建议。

　　第一，设立企业自律评估指标体系的目的是评价企业的某种现状，现在的定位是，体系由企业自评，之后公示，属于“自说自话”。因此，在评估方面，是否应该由第三方开展。

　　第二，指标体系有点复杂，一级指标四个，二级指标三层，每一层级又有若干个指标，一共有106个大大小小的指标，涉及企业内部机构设置、经营管理、文化意识方方面面，要整理相当多的资料才能填写完成。

　　我建议，设计指标体系尽量用客观的指标，用有公信力、权威性的指标，尽可能简化。#p#分页标题#e#

　　北京市工商局海淀分局局长 刘春梅：

　　作为基层工商部门，我谈谈对企业自律这一问题的认识。截至今年上半年，我分局共接到消费者投诉近4万件。以前，要解决这么多的投诉，需要很大的行政、人力资源；而现在建立绿色通道机制后，我们把投诉转给绿色通道企业，消费者投诉问题基本得到解决。这一切得益于绿色通道和企业自律机制。

　　在和企业沟通、解决消费者投诉的过程中，我们一方面注意解决消费者问题、诉求；另一方面也会考虑支持企业发展，促进企业履行社会责任。我认为这是比较有效的机制。如果企业解决投诉不力，我们也有责任、有义务向消费者和社会予以公示。

　　目前，全国大部分电商集中在海淀，投诉也集中在海淀。一个区级工商局，要接受来自全国的投诉，工作量很大，再加上基层人力有限，所以企业自律显得非常重要，当然政府监管也不能放松。

　　江苏省苏州市工商局副局长 钱玲：

　　苏州常住人口有1062万人，目前有市场主体123万户，其中企业53.6万户。因此，企业自律对这个城市，对这个地区的影响非常大。

　　近日国家信息中心发布的《中国城市信用状况监测评价报告2017》显示，2016年7月至2017年6月，在259个地级市综合信用指数排名中，苏州以86.48分荣登榜首。

　　信用是城市发展的精神内涵，城市是信用建设最关键的推动主体。苏州市积极推进社会信用体系建设，启动了信用苏州平台建设，实施联合惩戒。商事制度改革以后，苏州有11.7万户企业被列入经营异常名录，395户企业被列入黑名单，目前有3.4万户企业通过纠正已经移出经营异常名录，这就是信用建设对企业约束的结果。

　　作为工商部门，要指导企业加强自律。工商部门可以利用大数据中心，通过数据比对和各个部门数据共享，来衡量企业的信用综合情况。企业经营较为规范的地方，可以先行进行自律评估指标体系试点。苏州市工商局愿意先行先试，承担试点工作，作出自己的贡献。

　　富润集团党委副书记 骆丹君：

　　富润控股集团成立30多年，一直坚持用自立求生存，用自立求发展。集团先后获得全国先进基层党组织、全国五一劳动奖状、全国文明单位、浙江省诚信示范企业等荣誉。我们主要做法是打造以60条为主要载体的四项政治工作机制，这是企业的一种自律体系。

　　1996年，富润集团把多年工作的制度进行总结归纳，整理修订，形成经常性思想政治工作条例，一共有8章60条，内容涉及生产劳动、经营管理、工作学习等。集团全方位确定一套思想政治工作的运行机制，与生产指挥调度系统全方位同步运转。60条的核心思想是以人为本，诚信自律。

　　我们坚持用60条打造诚信文化，加强企业自律，以诚信自律提高产品质量。集团确立了严格的三级检验制度，实现从原料进厂到产品销售全过程质量检验。

　　30多年来，集团在改革发展过程中旗帜鲜明地提出，不管牌子怎么换，体制怎么改，内部机制怎么变，企业党组织的战斗力不能削弱，企业诚信自律的意识不能减弱。未来，我们将继续用诚信自律保证改革发展的方向。#p#分页标题#e#

　　善林(上海)金融信息服务有限公司董事长周伯云：

　　善林金融2013年成立至今，一直注重信用建设。党的十八大以来，我国经济体制改革进入了新时期。就企业信用而言，厘清政府部门和企业的责任是关键。政府部门依法引导企业诚信自律经营，并对诚实守信的行为进行激励，对失信行为进行处罚。企业应依法履行义务，参与诚信建设，并为自身行为负责。企业信用信息公示和企业自律是实现信息共享、协同监管、社会监督、诚信发展的重要基础性工作，是当前企业诚信建设工作的重点。

　　目前，互联网金融成为热点，其中科技金融成为支持当前中国金融创新的方式，在我国社会主义市场经济体制中扮演着越来越重要的角色。作为新生事物，互联网金融近几年发展迅速，但也出现一些问题和风险隐患。在此背景下，企业信用信息公示和企业自律发展显得尤其重要。这既需要政府部门与时俱进，完善企业信用信息公示制度，又需要企业积极主动自律，合规发展。

　　强生(中国)投资有限公司高级政府事务部经理 胡明华：

　　强生公司有130多年历史，公司信条是创始人80年前创立的，即在日常工作中始终遵循四个责任。其中强调，强生要积极履行社会责任。信任意味着责任，大家信任强生，强生需要把这个信任转化为自身的责任，回馈社会。因此，强生在这几年积极开展公益活动，承担更多的社会责任。

　　《财富》杂志评选的关爱员工最佳企业里，强生公司排第13位，在全球所有健康产业企业中名列第一。这体现了强生公司对员工负责任的态度。

　　同时，强生公司倡导员工参加志愿服务。2011年，我们成立强生志愿者协会，公司员工积极参加志愿者服务。我们认为企业自律就是认真地担负起对内、对外应该尽到的责任。（责任编辑：韩佳欣）